瑞银因流氓交易员事件被处以2970万英镑罚款

    英国金融服务管理局(FSA)周一宣布，已经因“流氓交易员事件”对瑞银处以2970万英镑罚款。此前一场未授权的“流氓交易”让瑞银蒙受了23亿美元亏损。

　　“流氓交易员事件”始作俑者Kweku Adoboli已被判犯有欺诈和滥用职权两项罪名，获刑7年。系统和控制失败显露出了瑞银程序、管理系统和内部控制中的严重缺陷。

　　FSA相信，瑞银未能对通过有力的风险管理系统负责、有效地组织和控制其内部事务给予应有的注意，未能通过应有的技能、关心和勤奋从伦敦分支处理业务。

　　瑞银同意在早期解决此事，因此按照FSA的行政处理程序有权享有30%的折扣，如果没有折扣，这项罚金本来是4240万英镑。瑞银同意参与一家独立公司，对这项未授权交易事件进行大量调查，为此相关费用至今已达1600万英镑。

　　瑞银新的高管承诺拿出大量资源来实施一项扩展的矫正项目。瑞银已经对涉及违规事件的员工采取了纪律行动，包括追回相关人员奖金，以及从他们持有的递延津贴中扣押50%。